尊敬的投资者，您好！
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）、《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等监管文件，以及先融资管上级单位制度、《先融资管廉洁从业管理办法》等相关规定，为做好对客户的廉洁从业相关知识宣贯，特节选主要监管规定内容，望您阅读知晓，具体如下：
《廉洁从业规定》第二条规定，廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
《廉洁从业规定》第九条规定，证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益:
（一）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利;
（二）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;
（三）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;
（四）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动;
（五）其他输送不正当利益的情形。
证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用前款规定。
《廉洁从业规定》第十条规定，证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:
（一）直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益;
（二）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益;
（三）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益;
（四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动;
（五）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
（六）其他谋取不正当利益的情形。
《廉洁从业规定》第十一条规定，证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作:
（一）以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定;
（二）以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排;
（三）以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息;
（四）协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权;
（五）其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。
如您在产品募集或运行中发现公司及公司员工存在上述问题，可拨打400-820-8477进行投诉咨询，感谢您的配合。
